
这个王建林不是万达的老总王健林,而是股民王建林。
近日,天津证监局公布了一张关于个人的行政处罚决定书。
天津证监局对王建林持股变动信息披露违法违规、限制期转让天津滨海能源发展股份有限公司股票行为进行立案调查、审理发现,王建林控制11个账户交易“滨海能源”股票,其间2次持股达5%,最高持股达11.09%,一度跻身公司前十大股东之列。
王建林未按规定披露相关信息,且仍继续交易该股票,违反了有关规定。天津证监局决定对王建林合并采取责令改正,给予警告,没收176.73万元违法所得,并处以300万元罚款。
违法交易,被重罚的例子并不罕见。
近期,还有个人投资者因为非法卖空被判刑。
据香港证监会官网,东区裁判法院继早前裁定44岁个人投资者杨得心(女)进行涉及非法卖空的证券欺诈罪名成立后,3月20日判处她监禁18个月。
杨得心非法做空了近300万港元的股票,通过低价回补从中获利60万港元。
在2020年5月27日至28日期间,杨得心跟一些来历不明的人一起合作,骗过了一家名为雅利多的证券公司,她向雅利多提交一份虚假的中央结算交收指示表格,上面显示她在另一家券商的账户上持有1500万股奥柏股份,但事实上她并无持有股份。随后杨得心在雅利多的账户卖空了1500万股奥柏股份,非法卖空后,杨得心便着手以较低价格买入相同数量的股份,以在同日填补空仓。她因而获取了约60万港元的非法利润。
除了个人投资者,还有上市公司董事长操纵账户炒股的案例。
今年,2月21日,上市公司*ST美尚公告称,其近日接到控股股东王迎燕女士函告,王迎燕因涉嫌操纵证券市场,收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。
2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕、季云实际控制使用涉案账户113个,集中资金优势、持股优势,连续交易“美尚生态”,对“美尚生态”进行操纵,对倒交易。
不过,匪夷所思的是,如此这般猛于虎的操作,最终竟然还亏了2.4亿元。
中国证监会决定:对王迎燕、季云处以800万元罚款,其中对王迎燕处以500万元罚款、对季云处以300万元罚款。
随着处罚力度加大,这些资本市场的蛀虫或将逐渐被清理。
